证监会山西监管局网站日前公布《关于对点牛优选有限公司采取出具警示函措施的决定》（〔2023〕5号）。

【资料图】

证监会山西监管局在日常监管中发现，点牛优选有限公司于2022年12月30日变更《工商营业执照》，业务场所由北京朝阳区东四环中路82号2座2-1座01层101-2变更为山西转型综合改革示范区学府产业园科技街丹阳大厦1805室，但迟至2023年1月31日才向山西监管局报送相关报告材料。

山西监管局判定，上述行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十条和《证券投资顾问业务暂行规定》第三条的规定。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定，山西监管局决定对点牛优选有限公司采取出具警示函的监管措施。

此外，证监会山西监管局网站同日公布的《关于对张乐宏、温启红采取监管谈话措施的决定》（〔2023〕6号）显示，张乐宏、温启红分别作为公司时任董事长、合规负责人，对上述违法违规行为负有主要责任。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条规定，山西监管局决定对张乐宏、温启红采取监管谈话的监管措施。

经中国经济网记者查询发现，点牛优选有限公司（曾用名：点牛控股有限公司、北京中资北方投资顾问有限公司、北京中咨北方投资顾问有限公司）成立于1998年，中资北方成员，位于山西省太原市，是一家以从事商务服务业为主的企业。企业注册资本10000万人民币，实缴资本10000万人民币，张乐宏为实控人、董事长兼总经理，持股比例80%。

《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十条规定：证券、期货投资咨询机构的业务方式、业务场所、主要负责人以及具有证券、期货投资咨询从业资格的业务人员发生变化的，应当自发生变化之日起5个工作日内，向地方证管办(证监会)提出变更报告，办理变更手续.

《证券投资顾问业务暂行规定》第三条规定：证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益。

《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条规定：证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。

以下为原文：

关于对点牛优选有限公司采取出具警示函措施的决定

〔2023〕5号

点牛优选有限公司：

我局在日常监管中发现，你公司于2022年12月30日变更《工商营业执照》，业务场所由北京朝阳区东四环中路82号2座2-1座01层101-2变更为山西转型综合改革示范区学府产业园科技街丹阳大厦1805室，但迟至2023年1月31日才向我局报送相关报告材料。

上述行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十条和《证券投资顾问业务暂行规定》第三条的规定。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的监管措施。

如对本监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

中国证券监督管理委员会山西监管局

2023年3月22日

关于对张乐宏、温启红采取监管谈话措施的决定

〔2023〕6号

张乐宏、温启红：

我局在日常监管中发现，点牛优选有限公司（以下简称公司）于2022年12月30日变更《工商营业执照》，业务场所由北京朝阳区东四环中路82号2座2-1座01层101-2变更为山西转型综合改革示范区学府产业园科技街丹阳大厦1805室，但迟至2023年1月31日才向我局报送相关报告材料。

上述行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十条和《证券投资顾问业务暂行规定》第三条规定。张乐宏、温启红分别作为公司时任董事长、合规负责人，对上述违法违规行为负有主要责任。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条规定，我局决定对张乐宏、温启红采取监管谈话的监管措施。请你们二人于2023年3月27日10：00携带本人身份证到我局（地址：山西省太原市小店区平阳路101号国瑞大厦13层）接受监管谈话。

如对本监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

中国证券监督管理委员会山西监管局

2023年3月22日

来源：中国经济网

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