近年来，券商持续深化数字化转型，在机制创新、新技术应用等领域有所突破。据《证券日报》记者梳理，截至发稿，已有21家上市券商披露了2022年信息技术投入情况，合计投入额高达192.27亿元，各家公司投入额均超1亿元。

信息技术投入持续增加

随着资本实力的不断增强，券商在金融科技方面的投入呈现快速增长势头。自券商信息技术投入指标发布以来，行业对信息科技重视程度不断增强，2017年至2021年期间券商在信息技术领域累计投入近1200亿元，监管也鼓励有条件的券商持续增加信息技术投入。

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从上市券商披露的2022年信息技术投入情况来看，头部券商因资本实力雄厚投入相对较大。其中，华泰证券、海通证券、中金公司、国泰君安、招商证券、中信建投、广发证券、中国银河等8家券商的信息技术投入均超10亿元，其中，华泰证券的投入高达27.24亿元位列第一；海通证券集团信息技术投入总额为22.19亿元，其中母公司投入总额为14.79亿元。还有东方证券、中泰证券、申万宏源3家券商的信息技术投入额均超过5亿元。

投入最高的华泰证券一贯重视信息技术创新，2018年至2022年期间，信息技术投入金额的GAGR增长率达25.88%。2022年，华泰证券进一步提升各类交易平台的基础功能和效能，数字化展业模式贯穿客需覆盖、资产定价、做市交易的全环节，数字化转型成效初显。

2022年，不少上市券商在业绩承压的情况下依旧加大了信息技术的投入金额，华林证券、方正证券等券商的信息技术投入同比增幅均超20%。其中，华林证券信息技术投入达4.6亿元，同比上涨32.64%，其通过引入头部互联网公司的科技研发、数据运营能力与海量资讯，为客户提供一站式的、量身定制的、伴随式的专业财富管理解决方案，打造用户与盈利增长的第二曲线。

今年年初，中证协起草并向券商下发了《证券公司网络和信息安全三年提升计划（2023-2025）》（征求意见稿）（以下简称《安全提升计划》），鼓励有条件的公司2023年至2025年三个年度信息科技平均投入金额不少于上述三个年度平均净利润的8%或平均营业收入的6%。目前，行业中还有不少券商的信息技术投入情况仍旧低于上述指标，其中不乏多家头部券商，可以预见，未来行业信息技术投入有望持续增长。

信息技术安全管理受关注

日前，证监会发布《证券公司监督管理条例(修订草案征求意见稿)》，其中提及增设“信息技术”专章，突出信息技术安全管理，要求证券公司保障信息技术投入，提高自主研发能力，维护信息技术系统安全、数据安全和客户个人信息安全等。

而《安全提升计划》的主要任务也是聚焦券商网络和信息安全能力领域普遍存在的基础性和深层次问题，从科技治理能力、科技投入机制、信息系统架构规划设计、研发测试效能与质量、系统运行保障能力和网络信息安全防护体系等六个方面明确提出提升方向和要求。

近年来，证券行业信息安全事件时有发生，对资本市场的安全平稳运行造成较大冲击。在2017年至2021年信息技术风险相关的监管处罚中，有26.09%的券商是因为信息技术系统建设不完善，部分业务环节、风控环节未纳入系统监管流程，从而受到监管处罚。

就在3月21日，东方财富交易软件一天内多次发生“宕机”引发市场关注。3月31日，西藏证监局对东方财富证券采取责令改正措施，发现其在上述网络安全事件中，存在信息系统升级论证测试不充分、未及时报告网络安全事件的问题，责令东方财富证券对此次事件相关责任人员进行内部责任追究，并妥善处置此次事件引发的投资者诉求。

当日，东方财富回应称，公司和东方财富证券高度重视前述问题，将深入开展整改，严肃内部问责，进一步加强研发测试、上线、升级变更及运维管理，进一步完善应急预警、处置、报告机制，确保信息系统安全平稳运行。

招商证券非银金融行业首席分析师郑积沙团队表示，“在初期，券商为了业务的稳定迁移，主要对管理类、办公类非核心交易类业务系统进行信创改造，对集中交易柜台和资管交易系统的改造较为谨慎。众多券商正在使用的核心交易系统进行信创适配的难度大、风险大，仅少数券商对核心交易系统进行全面升级和信创化尝试。《安全提示计划》中明确鼓励有条件的公司积极推进新一代核心系统的建设，开展核心系统技术架构的转型升级工作并积极从集中式专有技术架构向分布式、低时延、开放技术架构转型，具备高可用、高性能、低延时、易扩展及松耦合等特性。预计2023年至2025年，券商或将迎来核心系统的集中换代。”

本报记者 周尚伃

来源：证券日报

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